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    證券質押登記業務實施細則(2013修訂版)
    來源:中泰證券 作者:rendm 時間:2016-07-28

                         證券質押登記業務實施細則(2013 修訂版)

           第一條 為規范證券質押登記行為,維護質押雙方的合
    法權益,根據《證券法》、《公司法》、《物權法》、《擔
    保法》、《證券登記結算管理辦法》等法律、行政法規和部
    門規章的規定,以及中國證券登記結算有限責任公司(以下
    簡稱“本公司”)《證券登記規則》等有關業務規則,制定
    本細則。
           第二條 本細則適用于登記在本公司開立的證券賬戶中
    的股票、債券和基金(限于證券交易所場內登記的份額)等
    證券的質押登記業務。
           證券公司按照中國人民銀行、中國銀行業監督管理委員
    會和中國證券監督管理委員會(以下簡稱“中國證監會”)
    頒布的《證券公司股票質押貸款管理辦法》以自營證券質押
    的,適用該辦法及本公司相關業務規定。
           證券質押式回購、交收擔保品業務等涉及的證券質押按
    本公司相關業務規定辦理。
           第三條 本公司采取證券質押登記申報制度,對質押登
    記申請人提供的申請材料進行形式審核,質押登記申請人應
    當保證其所提供的質押合同等申請材料真實、準確、完整、
    合法,以及證券質押行為、內容、程序符合法律、行政法規
    和部門規章等有關規定。
           因質押合同等申請材料內容違法、違規及其他原因導致
    質押登記無效而產生的糾紛和法律責任,由質押登記申請人
    承擔,本公司不承擔任何責任。
           第四條 質押雙方向本公司申請辦理證券質押登記,應
    提交以下材料:
    (一)證券質押登記申請,申請中應列明出質人姓名(全
    稱)、出質人證券賬戶號碼、質權人姓名(全稱)、質押合
    同編號、擬質押證券簡稱、證券代碼、證券數量等內容;以
    國有股東持有的股份出質的,質押雙方應在《證券質押登記
    申請》中承諾本次證券質押已按照規定在出質人所屬省級以
    上國有資產管理部門備案,且質權人同意接受該筆證券質押;
    (二)質押合同原件;
    (三)質押雙方有效身份證明文件及復印件(境內法人
    需提供營業執照及復印件、法定代表人證明書、法定代表人
    身份證復印件、法定代表人授權委托書、經辦人有效身份證
    明文件及復印件;境外法人需提供經認證或公證的有效商業
    登記證明文件、董事會或者執行董事授權委托書、授權人有
    權授權的證明文件、授權人有效身份證明文件復印件、經辦
    人有效身份證明文件及復印件;境內自然人需提供中華人民
    共和國居民身份證及復印件,委托他人代辦的還需提供經公
    證的委托代辦書、代辦人身份證及復印件;境外自然人需提
    供經認證或公證的境外所在國家或者地區護照或者身份證
    明,有境外其他國家、地區永久居留簽證的中國護照,香港和
    澳門特區居民身份證,臺灣同胞臺胞證等,委托他人代辦的
    還需提供經認證或公證的委托代辦書、代辦人身份證及復印
    件);
    (四)出質人證券賬戶卡原件及復印件;
    (五)本公司要求提供的其他材料。
           第五條 本公司可以委托證券公司作為本公司質押登記
    業務的代理機構,質押登記代理機構的資質由本公司另行規
    定。
           第六條 質押雙方可以選擇到本公司現場辦理質押登記,
    或者通過遠程電子化申報方式辦理質押登記。
    通過本公司現場辦理質押登記的,本公司對質押雙方提
    交的質押登記申請材料審核通過后,根據本公司受理日日終
    對證券持有數據的核查結果進行質押登記,并于下一交易日
    出具證券質押登記證明。質押登記的生效日以證券質押登記
    證明上載明的質押登記日為準。
           通過證券公司遠程代辦質押登記的,證券公司應當按照
    有關規定在委托范圍內代理進行質押登記材料的初審。證券
    公司在初審通過后,按本公司規定的方式將申請材料提交至
    本公司;同時,應當按法律法規和本公司的要求,妥善保管
    申請人提交的原始申請材料。本公司收到證券公司提交的申
    請材料后,對登記申請進行審核;審核通過后,根據本公司
    受理日日終對證券持有數據的核查結果進行質押登記,并于
    下一交易日出具證券質押登記證明。質押登記的生效日以證
    券質押登記證明上載明的質押登記日為準。
           第七條 證券質押登記不設具體期限,解除質押登記,
    需由質權人申請辦理。
           第八條 質權人向本公司申請解除質押登記,除需提交
    本細則第四條第(三)項中質權人、經辦人的相關材料外,
    還需提交以下材料:
    (一)解除證券質押登記申請,申請中應列明出質人姓
    名(全稱)、出質人證券賬戶號碼、質權人姓名(全稱)、
    質押合同編號、擬解除質押證券簡稱、證券代碼、證券數量
    等內容;
    (二)證券質押登記證明原件(原件遺失的,須提供在
    中國證監會指定的信息披露報刊之一上刊登的遺失作廢聲
    明);
    (三)部分解除質押登記的,還需提供質押變更協議原
    件或本公司認可的其他有效文件;
    (四)本公司要求提供的其他材料。
           第九條 本公司對質權人提交的解除質押登記申請材料
    審核通過后,于受理日日終解除質押登記,并于下一交易日
    向質權人出具解除證券質押登記通知。質押登記解除的生效
    日以解除證券質押登記通知上載明的質押登記解除日為準。
    部分解除質押登記的,本公司同時向質權人出具剩余質
    物的質押登記證明。
           第十條 對于質物已在證券公司托管的,本公司于辦理
    完質押登記或解除質押登記的下一個交易日開市前,將質押
    登記或解除質押登記數據發送證券公司。
           第十一條 同一交易日對同一筆證券由證券公司受理司
    法凍結并向本公司申報成功的,本公司不辦理該筆證券的質
    押登記。
           同一交易日對同一筆證券本公司先受理質押登記,再受
    理司法凍結的,本公司先辦理質押登記,再對該筆已質押證
    券辦理司法凍結;本公司先受理司法凍結的,不再受理該筆
    證券的質押登記。
           第十二條 證券一經質押登記,在解除質押登記前不得
    重復設臵質押。
           第十三條 對于已被司法凍結、已作回購質押或已提交
    本公司作為交收擔保品的證券,不得再申請辦理質押登記。
           第十四條 證券質押登記期間產生的孳息,本公司一并
    予以質押登記。
           第十五條 證券質押登記期間發生配股(即向原股東配
    售股份)時,配股權仍由出質人行使。獲配股份是否質押,
    由質押雙方另行約定。
           第十六條 質押當事人因主合同變更需要重新辦理質押
    登記的,應當按本細則第八條的規定解除原質押登記后,重
    新向本公司申請辦理質押登記手續;已做質押登記的證券被
    司法凍結的,需由原司法機關解除司法凍結后,本公司方可
    為其辦理重新質押登記手續。
           第十七條 質押合同被依法確認無效或者被撤銷的,質
    押當事人應當申請辦理解除質押登記。
           第十八條 質權人在提交本細則第四條第(三)項中質
    權人、經辦人的相關材料以及本公司出具的證券質押登記證
    明后,可以向本公司申請查詢質物的數量和狀態。
           第十九條 債務人不履行到期債務或者發生當事人約定
    的實現質權的情形,且當事人就質權實現協商一致的,本公
    司可提供以下方式供當事人選擇實現質權:
    (一)以滬市證券出質的,質押雙方可申請將“不可賣
    出質押登記”調整為“可以賣出質押登記”(僅限于出質證
    券為無限售流通股或流通債券、基金等流通證券);以深市
    證券出質的, 質押雙方可申請將有關標的證券轉托管至質
    押處臵專用托管單元,借用質押處臵專用托管單元對應的交
    易通道,按照常規交易方式在場內將相關質押證券賣出;
    (二)質押雙方可通過協議約定,將出質證券轉讓抵償
    給質權人,轉讓時須遵守證券轉讓相關規定;
    (三)符合相關規定的其他方式。
          當事人未能就實現質權達成一致的,需依法辦理。
    質權人行使質權處臵質物的,應當遵守證券交易及轉讓
    的相關規定。
           第二十條 質押登記申請人應按照本公司規定的收費項
    目和標準繳納質押登記費。
           第二十一條 本細則要求提供的材料以中文文本為準,
    凡用外文書寫的,應當附有經公證的中文譯本。
           第二十二條 本細則由本公司負責解釋。
           第二十三條 本細則自發布之日起實施。

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